精选练习：期货从业《法律法规》 期货从业《法律法规》有什么题呢？

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作主要是由ATA公司承办。此外，期货从业资格考试主要是考两个科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，只有在通过这两门考试之后，考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

试题范例：

1、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下两个题。

1.如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括(　　)。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

参考答案：ABC

2.下列説法中正确的是(　　)

A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B.客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C.期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

参考答案：ABC

2、刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下两个题。

1.刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(　　)

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的'其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

参考答案：A

2.刘某可能受到的法律惩戒是(　　)

A.训诫

B.暂停从业资格

C.公开谴责

D.罚款

参考答案：ABC

3、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C.期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

参考答案：A

4、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

参考答案：D

5、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有(　　)

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许。    

精选小练：期货从业资格《基础知识》 期货从业资格《基础知识》有哪些题呢？

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作主要是由ATA公司承办。此外，期货从业资格考试主要是考两个科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，只有在通过这两门考试之后，考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

1、在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价(　　)。

A.不受审批日涨跌停板限制

B.必须为审批前一交易日的收盘价

C.须在审批日期货价格限制范围内

D.必须为审批前一交易日的结算价

【参考答案】C

【解析】要进行期转现首先要找到交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格，然后再向交易所提出申请。

2、当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会(　　)从而会使两者价差趋于正常。

A.在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上卖出商品

B.在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品

C.在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上买进商品

D.在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上买进商品

【参考答案】A

【解析】当期货价格过低而现货价格过高时，交易者在期货市场上买进期货合约，在现货市场卖出商品，这样，期货需求增多，期货价格上升，现货供给增多，现货价格下降，使期现价差趋于正常。

3、标准仓单是由(　　)统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。

A.指定交割仓库

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【参考答案】D

【解析】准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。标准仓单的持有形式为“标准仓单持有凭证”。

4、棉花期货的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10元/吨进行现货交收，空头可节省交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为(　　)。

A.多方10160元/吨，空方10780元/吨

B.多方10120元/吨，空方10120元/吨

C.多方10640元/吨，空方10元/吨

D.多方10120元/吨，空方10元/吨

【参考答案】A

【解析】期转现后，多头平仓盈利10450-10210=240(元/吨)，所以实际交易价格为10-240=10160(元/吨);空头平仓盈利10630-10450=180(元/吨)，所以实际交易价格为10+180+200=10780(元/吨)。

5、未通过(　　)办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。

A.期货公司

B.交割仓库

C.期货交易所

D.交易所会员

【参考答案】C

【解析】标准仓单转让是指会员自行协商买卖标准仓单的行为。客户的标准仓单转让须委托会员办理;达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请;交易所对标准仓单转让申请审核后，为买卖双方会员办理标准仓单过户和货款结算划转等手续。

6、期货市场上铜的买卖双方达成期转现协议，买方开仓价格为47500元/吨，卖方开仓价格为48100元/^吨，协&平仓价格为47850元/吨，协议现货交收价格为47650元/吨，卖方可节约交割成本元/吨，通过期转现交易，买方实际购买成本和卖方实际销售价格分别为(　　)。(不计手续费等费用)

A.47300元/吨，48500元/吨

B.47650元/吨，47650元/吨

C.47300元/吨，47650元/吨

D.47300元/吨，48300元/吨

【参考答案】D

【解析】期转现后，买方实际购入价格=现货交收价格-(平仓价格-买方开仓价格)=47650-(47850-47500)=47300(元/吨)，卖方实际销售价格=现货交收价格+(卖方开仓价格-平仓价格)+节约的销售成本=47650+(48100-47850)+=48300(元/吨)。

7、我国铝期货交割结算价为(　　)。

A.该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的.加权平均价

B.期货合约配对日的结算价

C.该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价

D.期货合约最后交易日的结算价

【参考答案】D

【解析】铝期货在上海期货交易所交易，上海期货交易所采用集中交割方式，其交割结算价为期货合约最后交易日的结算价，但黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。

8、我国郑州商品交易所采用(　　)交割方式。

A.集中

B.协议

C.滚动

D.现金

【参考答案】C

【解析】郑州商品交易所采用滚动交割方式，其实物交割结算价为期货合约配对日的结算价。

9、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照(　　)进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。[2009年11月真题]

A.交易所公布的交割结算价

B.现货市场收盘价

C.现货市场结算价

D.合约到期日收盘价

【参考答案】A

【解析】实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该*3货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约的过程;现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照交易所公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

10、(　　)的所有品种期货交割均采用滚动交割的方式。

A.大连商品交易所

B.郑州商品交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所

【参考答案】B

【解析】我国上海期货交易所采取集中交割方式;郑州期货交易所采取滚动交割方式;大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割方式，对掠榈油和线型低。